Національний банк захищатиме в суді правомірність рішення про накладення штрафу на ТДВ "СТ "МЕГАПОЛІС" за порушення у сфері фінмоніторингу

20.06.2024 19:40 | Національний банк України

Національний банк захищатиме в суді правомірність рішень про накладення штрафу на ТДВ "СТ "МЕГАПОЛІС" за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ), оскарженого цією установою в судовому порядку.
Нагадуємо, у жовтні 2023 року Національний банк застосував до зазначеної установи штраф у розмірі 799 000,00 грн за порушення вимог:
пункту 15 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон про ПВК/ФТ) та абзацу четвертого пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90*.
Порушення полягає в неналежному виконанні установою обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері ПВК/ФТ; абзацу першого частини другої статті 7 Закону про ПВК/ФТ щодо неналежного застосування ризик-орієнтованого підходу в порядку, визначеному внутрішніми документами з питань ПВК/ФТ; пункту 2 частини тринадцятої статті 11* Закону про ПВК/ФТ, що полягає в нездійсненні установою стосовно клієнтів, кінцеві бенефіціарні власники яких є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами, заходу щодо отримання дозволу керівника установи для встановлення / продовження ділових відносин; частини двадцятої статті 11* Закону про ПВК/ФТ, що полягає в нездійсненні установою ідентифікації та верифікації особи, яка діє як представник клієнта; пункту 9 додатка 9 до Положення про здійснення установами фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28 липня 2020 року № 107 (зі змінами) (далі – Положення № 107), що полягає в недотриманні установою порядку прийняття рішення щодо можливості співробітництва з відповідним агентом; пункту 61 розділу IV Положення № 107, що полягає в неналежному виконанні установою обов’язку на постійній основі формувати та вести в електронному вигляді переліки клієнтів із встановленими / переоціненими установою рівнями ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з такими клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику; пункту 20 додатка 1 до Положення № 107 у частині неналежного виконання обов’язку щодо формування та ведення анкет клієнтів; пункту 13 додатка 2 до Положення № 107, що полягає у незазначенні на копіях ідентифікаційних документів засвідчувальних підписів уповноваженого працівника установи та фізичної особи – власника документа як таких, що відповідають оригіналу, а також дат їх виготовлення; пунктів 11, 12 розділу ІІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120*, що полягає в поданні до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ з помилками. * У редакції, чинній на дату вчинення порушення.
 

Додати коментар

Користувач:
email:





На біржі гамір,
Здавалось би, все просто,
Та більше на це не сподівайсь,
Бо тут кожен крок -
Шанс на багатство чи бідність.

- Fin.Org.UA

Новини

00:00 - Новини від Міністерства енергетики України
21:00 - Новини 18 липня: дефіцит зовнішнього фінансування, український DOGE та санкції ЄС, що б’ють по "Роснєфті"
20:43 - Китай став головним болем Індонезії ще до тарифів Трампа – NYT
19:44 - У Білорусі магазини каратимуть за відсутність картоплі
19:16 - До "Чорноморська" вперше з початку війни зайшов лінійний контейнеровоз
18:48 - Міністр енергетики України Світлана Гринчук обговорила з представниками «Нафтогазу України» хід підготовки до опалювального сезону
18:46 - Українці задекларували 35 мільярдів іноземних доходів: вдвічі більше за попередній рік
18:40 - Свою першу робочу нараду міністр енергетики України Світлана Гринчук присвятила тематиці підготовки до опалювального сезону
18:10 - Частина Сум залишилася без світла після атаки московія, зупинялися тролейбуси
18:02 - Віцепрем'єр хоче запустити український аналог DOGE Маска
17:45 - АМКУ дозволив засновнику ОККО купити агрокомпанію
17:30 - Розпочинається обговорення вимог до значимих фінансових компаній
17:25 - Нацбанк показав курс долара та євро на понеділок 21 липня
16:58 - Нові санкції ЄС можуть зірвати плани "Роснєфті" продати частку в індійському НПЗ
16:52 - Капіталізація крипторинку зросла до 4 трильйонів доларів через закон Трампа
16:34 - Врожай соняшнику в Україні у цьому сезоні може скоротитися – аналітики
16:31 - Колонка Андрія Пишного «Як перезапустити ринкову іпотеку»
16:30 - Як правильно закрити шахти
16:23 - Участь Міністерства економіки України у засіданні Уряду 16 липня 2025 року
16:16 - Участь Міністерства економіки України у засіданні Уряду 15 липня 2025 року
16:13 - У США схвалили перший національний закон про криптовалюту
16:11 - Суд арештував 1,5 мільярда ексрегіонала Макеєнка: гроші передали до АРМА
16:09 - Участь Міністерства економіки України у засіданні Уряду 14 липня 2025 року
16:04 - Участь Міністерства економіки України у роботі Верховної Ради України 14 липня 2025 року
15:59 - Україна експортувала в 3,7 раза більше масла ніж за І півріччя 2024 року
15:36 - АМКУ оштрафував "Радабанк" на 8 мільйонів: у липні банк також покарав НБУ
15:30 - Курси валют, встановлені НБУ на 21.07.2025
15:29 - Держбюджет 2026: бракуватиме $19 мільярдів зовнішнього фінансування
15:14 - ВІДДІЛ КОМУНІКАЦІЙ З ГРОМАДСЬКІСТЮ УПРАВЛІННЯ ІНФОРМАЦІЙНОЇ ВЗАЄМОДІЇ ГУ ДПС У ДНІПРОПЕТРОВСЬКІЙ ОБЛАСТІ (ТЕРИТОРІЯ ОБСЛУГОВУВАННЯ - МІСТО ДНІПРО) ІНФОРМУЄ!
15:07 - WhatsApp час готуватись до заборони в московії — депутат Держдуми


Більше новин

ВалютаКурс
Алжирський динар0.32175
Австралійський долар27.2303
Така0.34448
Канадський долар30.4233
Юань Женьміньбі5.8171
Чеська крона1.9743
Данська крона6.5124
Гонконгівський долар5.3195
Форинт0.121809
Індійська рупія0.48458
Рупія0.0025621
Новий ізраїльський шекель12.4382
Єна0.28112
Теньге0.078396
Вона0.030034
Ліванський фунт0.000466
Малайзійський ринггіт9.8382
Мексиканське песо2.2292
Молдовський лей2.4613
Новозеландський долар24.9423
Норвезька крона4.1037
Саудівський ріял11.131
Сінгапурський долар32.5344
Донг0.0015962
Ренд2.3553
Шведська крона4.3195
Швейцарський франк52.1241
Бат1.28974
Дирхам ОАЕ11.3671
Туніський динар14.402
Єгипетський фунт0.845
Фунт стерлінгів56.1765
Долар США41.7514
Сербський динар0.41495
Азербайджанський манат24.5553
Румунський лей9.5811
Турецька ліра1.034
СПЗ (спеціальні права запозичення)57.0259
Болгарський лев24.8476
Євро48.607
Ларі15.4007
Злотий11.4397
Золото140055.91
Срібло1603.06
Платина61426.75
Паладій55470.49

Курси валют, встановлені НБУ на 21.07.2025