Національний банк захищатиме в суді правомірність рішення про накладення штрафу на ТДВ "СТ "МЕГАПОЛІС" за порушення у сфері фінмоніторингу

20.06 19:40 | Національний банк України

Національний банк захищатиме в суді правомірність рішень про накладення штрафу на ТДВ "СТ "МЕГАПОЛІС" за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ), оскарженого цією установою в судовому порядку.
Нагадуємо, у жовтні 2023 року Національний банк застосував до зазначеної установи штраф у розмірі 799 000,00 грн за порушення вимог:
пункту 15 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон про ПВК/ФТ) та абзацу четвертого пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90*.
Порушення полягає в неналежному виконанні установою обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері ПВК/ФТ; абзацу першого частини другої статті 7 Закону про ПВК/ФТ щодо неналежного застосування ризик-орієнтованого підходу в порядку, визначеному внутрішніми документами з питань ПВК/ФТ; пункту 2 частини тринадцятої статті 11* Закону про ПВК/ФТ, що полягає в нездійсненні установою стосовно клієнтів, кінцеві бенефіціарні власники яких є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами, заходу щодо отримання дозволу керівника установи для встановлення / продовження ділових відносин; частини двадцятої статті 11* Закону про ПВК/ФТ, що полягає в нездійсненні установою ідентифікації та верифікації особи, яка діє як представник клієнта; пункту 9 додатка 9 до Положення про здійснення установами фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28 липня 2020 року № 107 (зі змінами) (далі – Положення № 107), що полягає в недотриманні установою порядку прийняття рішення щодо можливості співробітництва з відповідним агентом; пункту 61 розділу IV Положення № 107, що полягає в неналежному виконанні установою обов’язку на постійній основі формувати та вести в електронному вигляді переліки клієнтів із встановленими / переоціненими установою рівнями ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з такими клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику; пункту 20 додатка 1 до Положення № 107 у частині неналежного виконання обов’язку щодо формування та ведення анкет клієнтів; пункту 13 додатка 2 до Положення № 107, що полягає у незазначенні на копіях ідентифікаційних документів засвідчувальних підписів уповноваженого працівника установи та фізичної особи – власника документа як таких, що відповідають оригіналу, а також дат їх виготовлення; пунктів 11, 12 розділу ІІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120*, що полягає в поданні до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ з помилками. * У редакції, чинній на дату вчинення порушення.
 

Додати коментар

Користувач:
email:





У бізнесі йдеться
Не про гроші, а про людей
Так що тримайтеся!

- Fin.Org.UA

Новини

15:00 - Курси валют, встановлені НБУ на 18.07.2024
13:27 - Мінфін: Парламент ухвалив поступове наближення ставок акцизного податку до мінімального рівня в ЄС у 2028 році
13:14 - єОздоровлення: Держава напряму виплачує родинам гроші на оздоровлення і відпочинок
12:30 - Курси валют, встановлені НБУ на 18.07.2024
12:23 - Енергетична ситуація в регіонах станом на 18 липня
12:21 - Ситуація в енергосистемі станом на 18 липня
12:17 - За І півріччя 2024 року Держфінмоніторингом зупинено проведення підозрілих фінансових операцій на суму близько 5,4 млрд гривень
12:07 - Рада дозволила Кабміну призупинити виплати за зовнішнім боргом до жовтня
12:02 - Україна розпочала другий раунд переговорів з власниками боргових облігацій
12:00 - Курси валют, встановлені НБУ на 18.07.2024
11:47 - ЕНЕРГЕТИЧНА СИТУАЦІЯ В РЕГІОНАХ на 18 липня: енергетики заживили понад 27 тисяч споживачів у Дніпропетровській, Донецькій та Харківській областях; внаслідок негоди знеструмлено понад 130 тисяч абонентів у північному та західному регіонах
11:44 - МОЗ застерігає: Влітку збільшується ризик харчових отруєнь, зокрема, захворювання на ботулізм
11:42 - ВІДДІЛ КОМУНІКАЦІЙ З ГРОМАДСЬКІСТЮ УПРАВЛІННЯ ІНФОРМАЦІЙНОЇ ВЗАЄМОДІЇ ГУ ДПС У ДНІПРОПЕТРОВСЬКІЙ ОБЛАСТІ (ТЕРИТОРІЯ ОБСЛУГОВУВАННЯ - СОБОРНИЙ ТА ШЕВЧЕНКІВСЬКИЙ РАЙОНИ М. ДНІПРА) ІНФОРМУЄ!
11:36 - У 2024 році українці купили вдвічі більше вживаних авто з США
11:35 - Рада ухвалила збільшення акцизів на пальне
11:15 - У Києві тимчасово не працюють 3 станції метро
11:01 - Понад 700 підприємств та організацій в Україні визнали критично важливими
10:55 - На 2 енергооб'єктах сталися аварії: у 11 областях збільшили обмеження світла
10:49 - Нацбанк готовий вжити заходи у відповідь останніх послаблень гривні
10:28 - Мінцифри: Розширюємо підтримку цифрових проектів – до програми EGAP долучилися Херсонська, Хмельницька та Сумська області
10:20 - Банки значно підвищили курс долара та євро вслід за офіційними рекордами
10:02 - Транспортна інфраструктура: схвалено всі подані Україною проекти у рамках програми «Механізм «Сполучення Європи»
09:56 - Прибуток найбільшого у світі виробника мікросхем TSMC у II кварталі зріс на 36%
09:53 - Визначення бази оподаткування акцизним податком у випадку недотримання норм втрат деяких видів підакцизної продукції
09:52 - Що є об’єктом оподаткування податком на прибуток?
09:49 - Чи може користувач скопіювати кваліфікований електронний підпис з одного захищеного носія на інший захищений носій ключової інформації?
09:48 - Податковий календар на 19 липня 2024 року
09:45 - Визначення строку давності у разі самостійного виправленні помилок, що містяться у раніше поданій звітності
09:44 - Визначення строку давності у разі самостійного виправленні помилок, що містяться у раніше поданій звітності
09:43 - Чи застосовуються штрафні санкції до покупця за несвоєчасну реєстрацію РК на зменшення суми компенсації вартості товарів/послуг їх постачальнику у зв’язку з тим, що реєстрація такої ПН була зупинена?


Більше новин

ВалютаКурс
Австралійський долар27.9583
Канадський долар30.3312
Юань Женьміньбі5.7119
Чеська крона1.7933
Данська крона6.0789
Гонконгівський долар5.3107
Форинт0.115892
Індійська рупія0.49603
Рупія0.002575
Новий ізраїльський шекель11.4244
Єна0.26498
Теньге0.087237
Вона0.03007
Мексиканське песо2.3314
Молдовський лей2.3399
Новозеландський долар25.2425
Норвезька крона3.8579
московський рубль0.46961
Сінгапурський долар30.9331
Ренд2.2816
Шведська крона3.9414
Швейцарський франк46.7765
Єгипетський фунт0.8601
Фунт стерлінгів54.0404
Долар США41.4627
Білоруський рубль15.0708
Азербайджанський манат24.3941
Румунський лей9.1285
Турецька ліра1.2528
СПЗ (спеціальні права запозичення)55.1344
Болгарський лев23.1855
Євро45.3457
Злотий10.5611
Алжирський динар0.3007
Така0.34298
Вірменський драм0.10422
Домініканське песо0.68714
Іранський ріал0.0009632
Іракський динар0.030881
Сом0.46797
Ліванський фунт0.000452
Лівійський динар8.2969
Малайзійський ринггіт8.5755
Марокканський дирхам4.0591
Пакистанська рупія0.14528
Саудівський ріял10.7829
Донг0.0015892
Бат1.10139
Дирхам ОАЕ11.0136
Туніський динар12.8663
Узбецький сум0.0032215
Новий тайванський долар1.24709
Туркменський новий манат11.5583
Сербський динар0.36985
Сомоні3.7936
Ларі14.449
Бразильський реал7.3541
Золото102448.53
Срібло1285.29
Платина42093.76
Паладій40279.77

Курси валют, встановлені НБУ на 18.07.2024

ТікерOpenMaxMinCloseVolume
CRSR061028.111028.111028.111028.114112.44
FSTF021003.071003.071003.071003.075015.35

Дані за 05.07.2024