Застосовано заходи впливу до 10 фінансових компаній
Національний банк України застосував до 10 фінансових компаній заходи впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України.
Заходи впливу застосовані до:
ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ІНВЕСТИЦІЙНІ РІШЕННЯ ТА СТРАТЕГІЇ (ЄДРПОУ 43455689);
ТОВ “ІНКОМ-ФІНАНС” (ЄДРПОУ 43092786);
ТОВ “ПОРШЕ МОБІЛІТІ” (ЄДРПОУ 36422974);
ТОВ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “МІДЛ” (ЄДРПОУ 44329422);
ТОВ “ГОЛД СПЛІТ” (ЄДРПОУ 40065194);
ТОВ “ДАКОРД ФІНАНС” (ЄДРПОУ 43950742);
ТОВ “КАРДСЕРВІС” (ЄДРПОУ 39551837);
ТОВ “ОРІЄНС ФІНАНС” (ЄДРПОУ 40258636);
ТОВ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ІНОВАЦІЙНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ” (ЄДРПОУ 35392373);
ТОВ “ВЕЛЛФІН” (ЄДРПОУ 39952398).
Зазначені фінансові компанії не подали до Національного банку звіт про надання впевненості щодо річних звітних даних (даних звітності) за 2023 рік, складений суб’єктом аудиторської діяльності, який має право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності такої небанківської фінансової установи, в порядку, установленому законодавством України та міжнародними стандартами аудиту.
Установлений термін подання такого звіту відповідно до вимоги пункту 4 додатка 5 до постанови Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 “Про затвердження Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг” (зі змінами) – до 01 червня 2024 року.
Зазначені компанії зобов’язані вжити заходів для усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та привести свою діяльність у відповідність до вимог законодавства України до 14 жовтня 2024 року.
Рішення про застосування заходів впливу ухвалені Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг 12 вересня 2024 року за результатами безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та/або супровідних послуг та набирають чинності з 13 вересня 2024 року.
Довідково
Звіт про надання впевненості щодо річних звітних даних (даних звітності) за 2023 рік подається за винятком звітних даних (даних звітності), що подаються до Національного банку у вигляді файлів з показниками звітності у форматі XML:
OS1 “Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”;
OS2 “Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”;
OS3 “Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”.
Подання цих даних передбачене в додатку 5 до Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України.
