Поглощенный Альфа-банком Михаила Фридмана Укрсоцбанк добился отмены штрафа НБУ на 30 млн гривен

04.12.2020 18:54 | Укррудпром

18:50 04 декабря 2020 года

Верховный суд в ноябре постановил оставить без изменений судебные решения Окружного административного суда города Киева и Шестого апелляционного административного суда об отмене решения Национального банка Украины о наложении штрафа на “Укрсоцбанк”. Как сообщает пресс-служба НБУ, Верховный Суд рассмотрел дело без уведомления о ее рассмотрение и без вызова представителей Национального банка.

В связи с этим Нацбанк напоминает, что принял решение о наложении на “Укрсоцбанк” штрафа в размере 30,45 млн грн. Основанием для принятия такого решения стало установление НБУ факта совершения банком рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Регулятор выявил факты снятия наличных с мая 2016 году до сентября 2017 (в течение 17 месяцев) в общей сумме более 1 млрд грн (98,73% от сумм, зачисленных на счета этих лиц средств) группой физических лиц-клиентов банка, а также двумя юридическими лицами-клиентами банка.

“Характер этих операций дает основания полагать, что их цель —  легализация криминальных доходов”, — подчеркивают в НБУ.

В частности, сам банк определил “неудовлетворительное” финансовое состояние большого количества физических лиц-клиентов банка, однако сделал вывод о соответствии финансовых операций их финансовому состоянию. Нередко клиенты проводили операции на суммы, превышающие сотни тысяч или даже миллионы гривен. То есть они не могли владеть или распоряжаться соответствующими активами.

“Средства поступали на счета физических лиц-клиентов банка с назначением, отличным от профессиональной деятельности этих физических лиц. Например, продавец, грузчик, монтажник получали средства в качестве оплаты за услуги проектирование, услуги андеррайтинга страховых рисков, юридические и бухгалтерские услуги и так далее; тракторист, продавец, официант — за разработку и тестирование программного обеспечения, вебдизайна, промоутерские услуги”, — отмечают в НБУ.

При этом, отмечают в НБУ, снятие средств наличными происходило физическим лицом, которое на момент совершения сделки признано умершим. При этом значительное количество клиентов и их контрагентов (99 человек) фигурируют в уголовных производствах (в частности по ч.1 ст.209, ч. 1 ст. 205, ч. 1 ст. 212, ст. 185, 187, 309 Уголовного кодекса Украины).

В то же время некоторым клиентам банк устанавливал неприемлемо высокий уровень риска и отказывал в обслуживании в связи с “проведением рисковых операций”. Однако другим клиентам, которые осуществляли похожие по содержанию операции, банк не отказывал в обслуживании. Кроме того, открывал счета новым клиентам, которые в дальнейшем осуществляли аналогичные по содержанию операции.

Как сообщалось, в ноябре 2018 года НБУ оштрафовал “Укрсоцбанк” на 30,45 млн грн за выдачу более 1 млрд грн наличных без должной проверки клиентов.

Нацбанк также вынес банку письменное предостережение, в том числе за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка — публичных лиц и порядка регистрации и приостановки финансовых операций, а также за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финмониторингу, и за невыполнение обязанности отказа в проведении таких операций.

Плановая инспекционная проверка Нацбанка по отдельным вопросам финансового мониторинга и валютного законодательства проводилась в Укрсоцбанке в период с 14 декабря 2017 года по 8 мая 2018 года за период деятельности с 2015 по 2017 годов, из которых период по октябрь 2016 года приходится на контроль предыдущего акционера — UniCredit Group.

После этого  “Альфа-Банк Украина” и “Укрсоцбанк” были объединены в один банк, работающий под одним брендом.

Добавить комментарий

Автор:

Введите Код, указанный на рисунке
 




Новини

17:48 - На Донеччині фахівцями Сектору Державної регуляторної служби України проведено моніторинг здійснення планування діяльності з підготовки проектів регуляторних актів на 2021 рік та їх оприлюднення
17:45 - Підсумки торгів цінними паперами на Українській біржі за 18.01.2021
17:36 - В 2020 году импорт коксующихся углей в Украину сократился на 6%
17:36 - НКРЭКУ запланировала снижение тарифов на распределение газа для 14 компаний
17:36 - Накопительную пенсионную систему в Украине введут в 2021 году
17:36 - Прокуратура открыла дело из-за махинаций с карточкой Григория Суркиса
17:36 - С начала года цены на лом выросли на 1,7 тыс гривен
17:18 - Стартувала реєстрація на сертифікацію вчителів 2021, перший етап відбудеться вже 27 лютого
17:18 - Проведення державної експертизи землевпорядної документації: показники тижня
17:18 - Заборгованість по заробітній платі в Україні за місяць скоротилась майже на 700 млн грн завдяки її скороченню на підприємствах держсектору
17:18 - Евроинс Украина по итогам 2020 года увеличила объёмы бизнеса более, чем на 33%
17:00 - 8 270 778 гривень відшкодовано до бюджету завдяки злагодженій роботі співробітників ДФС
16:42 - Денис Шмыгаль назвал сроки начала коммерческой вакцинации от COVID-19
16:42 - “Укрзализныця” запустит поезда со скоростью до 350 км/ч
16:42 - Минстратегпром хочет получить в управление Институт титана
16:42 - Правительство уверено в успехе консультаций с МВФ по газу
16:42 - Суточное потребление газа в Украине из-за морозов выросло до 200 млн кубометров
16:42 - Названы самые прибыльные и убыточные банки Украины
16:42 - Правительство начинает широкое обсуждение Национальной экономической стратегии-2030
16:30 - Курси валют, встановлені НБУ на: 19.01.2021
15:48 - Проснуться богатым. Как биткоины осели в виртуальных кошельках украинских нардепов
15:48 - Газовая компания JKX Игоря Коломойского сократила добычу на 5%
15:48 - СБУ позвала Александра Ярославского на допрос по делу “Мотор Cичи”
15:48 - НБУ упразднил устаревшие валютные ограничения для физлиц
15:12 - Інтерв’ю Прем’єр-міністра України Дениса Шмигаля агентству "Інтерфакс-Україна", 18.01.2021
15:12 - Тригуб В. В. - Інформація щодо проведення перевірки, передбаченої Законом України "Про очищення влади"
14:54 - РЖД рапортует об увеличении объёма перевозок черных металлов и метизов в контейнерах
14:54 - Россия собирается изрядно потратиться на имиджевый проект в аннексированном Крыму
14:54 - По итогам 2020 года экспорт стали из Турции упал на 2,8%
14:54 - Российские власти запланировали в 2021 году увеличить перевалочную мощность морпортов на 50 млн. тонн


Більше новин

ВалютаКурс
Австралійський долар21.642
Канадський долар22.0651
Юань Женьміньбі4.3414
Куна4.5014
Чеська крона1.2994
Данська крона4.5725
Гонконгівський долар3.6361
Форинт0.094359
Індійська рупія0.3847
Рупія0.0020027
Новий ізраїльський шекель8.7141
Єна0.27174
Теньге0.067077
Вона0.025534
Мексиканське песо1.4183
Молдовський лей1.631
Новозеландський долар20.0421
Норвезька крона3.275
Російський рубль0.37964
Саудівський ріял7.5154
Сінгапурський долар21.1624
Ренд1.8409
Шведська крона3.3502
Швейцарський франк31.6362
Єгипетський фунт1.7947
Фунт стерлінгів38.1869
Долар США28.1926
Білоруський рубль11.046
Азербайджанський манат16.5839
Румунський лей6.978
Турецька ліра3.7569
СПЗ (спеціальні права запозичення)40.5096
Болгарський лев17.391
Євро34.0158
Злотий7.4923
Алжирський динар0.21416
Така0.33343
Вірменський драм0.054105
Іранський ріал0.0006732
Іракський динар0.019366
Сом0.3421
Ліванський фунт0.018756
Лівійський динар21.1383
Малайзійський ринггіт7.0047
Марокканський дирхам3.1763
Донг0.0012244
Бат0.9445
Дирхам ОАЕ7.698
Туніський динар10.5192
Узбецький сум0.0026988
Новий тайванський долар1.006
Туркменський новий манат8.0785
Ганське седі4.8198
Сербський динар0.29536
Сомоні2.5022
Ларі8.6366
Бразильський реал5.4505
Золото51711.71
Срібло702.45
Платина30401.77
Паладій67439.24

Курси валют, встановлені НБУ на: 19.01.2021

ТікерOpenMaxMinCloseVolume
BAVL0.460.460.460.4613800.00
CEEN8.38.38.38.34150.00
MOEN4.44.44.44.417600.00

Дані за 18.01.2021