Міжнародний аудит: Діяльність Держфінмоніторингу щодо запобігання відмиванню коштів визнано результативною

30.01.2018 17:12 | Fin.Org.UA за інформацією КМУ


Завершено міжнародний аудит національної системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Про це повідомив Голова Державної служби фінансового моніторингу України Ігор Черкаський, наголосивши, що діяльність Держфінмоніторингу України визнано ефективною та результативною.

Комітетом експертів Ради Європи з оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL) 30 січня п.р. оприлюднено Звіт за результатами п’ятого раунду оцінки України (https://rm.coe.int/fifth-round-mutual-evaluation-report-on-ukraine/1680782396).

В цілому, Звітом підтверджено, що Україна є надійною юрисдикцією у питаннях боротьби з відмиванням коштів, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, яка не потребує спеціальних контрольних заходів (маяків) з боку Комітету Ради Європи MONEYVAL та FATF.

Вказаний результат засвідчує безумовний прогрес у розбудові національної системи фінансового моніторингу та підтверджує зростаючу ефективність дій її усіх учасників.

У світлі цієї події варто наголосити, що за підсумками перевірки Комітет MONEYVAL підтвердив значний рівень операційної та інституційної спроможності національного підрозділу фінансової розвідки - Державної служби фінансового моніторингу України за усіма рейтинговими параметрами.

Крім цього, Звіт акцентує увагу на значному рівні міжвідомчої координації, якісному проведенні першої Національної оцінки ризиків, організації міжнародної співпраці, а також високому рівні регуляторно-наглядової діяльності, зокрема за банківським сектором та ринком цінних паперів.

Також Звіт віддає належне зосередженій роботі, яка наразі триває для арешту та конфіскації коштів у випадках корупції та викрадення державних активів на вищих рівнях відповідно до національних ризиків відмивання коштів.

Слід підкреслити, що за моніторинговим режимом Україна знаходиться на рівні таких країн членів FATF, як Австралія, США, Канада, Сінгапур, Данія, Швеція та Швейцарія.

Позитивному рішенню MONEYVAL за результатами проведеної оцінки України, передував цілий ряд безпрецедентно складних організаційно-практичних заходів, які були здійснені та супроводжувалися Держфінмоніторингом упродовж всього процесу оцінки в рамках 5-го раунду, який тривав понад рік і був розпочатий ще у серпні 2016 року.

У даному контексті варто відмітити, що значні зусилля Держфінмоніторингу були зосереджені на повноті інформаційно-аналітичного забезпечення міжнародних експертів, а також на координації спільних дій з державними органами України у цій сфері, зокрема Генеральною прокуратурою України, Національним антикорупційним бюро України, Службою безпеки України, Державною фіскальною службою України, Національною поліцією України, Національним банком України та іншими органами.

Також процес оцінки відбувався за значної підтримки Кабінету Міністрів України та Міністерства фінансів України.

Держфінмоніторинг виступив основним модератором вищевказаної роботи на всіх етапах підготовки та проведення міжнародного оцінювання України, зокрема:

I етап (вересень - грудень 2016 року) - заповнено, перекладено та надіслано до Комітету MONEYVAL детальні Запитальники (у тому числі з прикладами, статистичними даними та іншою професійною інформацією) з питань технічної відповідності законодавчої бази України Стандартам FATF, та ефективності функціонування системи фінансового моніторингу;

ІІ етап (січень - березень 2017 року) - Держфінмоніторингом проведено практичні, методологічні та роз’яснювальні наради, зустрічі і тренінги для учасників системи фінансового моніторингу. Організовано та проведено близько 40 таких міжвідомчих тематичних заходів;

ІІІ етап (23 березня - 8 квітня 2017 року) - Держфінмоніторингом організоване перебування в м. Києві виїзної місії Комітету MONEYVAL, в рамках якої проведено понад 70 зустрічей експертів з відповідними представниками української сторони;

IV етап (квітень - вересень 2017 року) - Держфінмоніторингом забезпечено співпрацю з Секретаріатом Комітету MONEYVAL, яка включала телефоні конференції, консультації щодо опрацювання проекту Звіту;

V етап (жовтень - грудень 2017 року) - Держфінмоніторингом забезпечено участь делегації України у засіданні «віч-на-віч» з представниками моніторингової місії у м. Страсбург, Французька Республіка (2 - 4 жовтня 2017 року) та подальше опрацювання проекту Звіту;

VI етап (4 - 7 грудня 2017 року) - Держфінмоніторингом забезпечено організацію участі делегації України у засіданні робочої групи експертів та 55-му Пленарному засіданні Комітету MONEYVAL (м. Страсбург, Французька Республіка), на якому було затверджено Звіт за результатами п’ятого раунду взаємної оцінки України;

VII етап (8 грудня 2017 року - 30 січня 2018 року) - Держфінмоніторингом взято участь у проведенні детального аналізу затвердженого Звіту, на предмет якості та послідовності, відповідно до затверджених процедур Комітету MONEYVAL по Україні.

Як наслідок злагодженої та конструктивної роботи Держфінмоніторингу з Комітетом MONEYVAL, підсумковий Звіт широко та неупереджено висвітлює стан технічної відповідності і результативності заходів боротьби з відмиванням коштів, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення в Україні.

Даний міжнародний документ подає аналіз рівня відповідності українського законодавства актуальним Рекомендаціям FATF, оцінку практичної дієвості та ефективності системи фінансового моніторингу в Україні та надає рекомендації щодо її удосконалення.

Предметно, Звіт включає в себе комплексну рейтингову оцінку ситуації в Україні з питань запобігання та протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму і фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та охоплює такі питання:

проведення Національної оцінки ризиків і міжнародне співробітництво;

регулювання, нагляд, оцінку приватного сектору та ризиків юридичних осіб;

збирання, аналіз та розповсюдження фінансової інформації;

розслідування та судове переслідування за відмивання коштів та фінансування тероризму;

застосування конфіскації і цільових фінансових санкцій за фінансування тероризму та розповсюдження зброї масового знищення.

У підсумку, за результатами оцінки технічної відповідності українського законодавства, Україна отримала позитивні рейтинги. Зокрема встановлено, що національне законодавство повністю відповідає 12-ти Рекомендаціям FATF, 20-ти переважно відповідає, 7-ми частково відповідає та одна Рекомендація не застосовується в Україні.

За рівнем ефективності, відповідно до встановлених рейтингів, Україна отримала за двома Безпосередніми результатами рейтинг «значний», за вісьмома результатами – рейтинг «помірний» і за одним показником низьку оцінку.

Звіт Комітету MONEYVAL визначив також цілий ряд конструктивних зауважень до роботи Національної системи фінансового моніторингу. В першу чергу вони стосуються необхідності підвищення ефективності:

правоохоронно-судової системи, зокрема в частині удосконалення практичних заходів з розслідування кримінальних проваджень, арешту та конфіскації злочинних доходів;

заходів щодо регулювання і нагляду за нефінансовими установами та професіями;

запровадження порядку перевірки достовірності даних щодо кінцевих бенефіціарних власників;

заходів щодо запобігання та протидії фінансуванню тероризму та щодо обізнаності приватного і неприбуткового секторів із відповідними загрозами, вразливостями та ризиками, пов’язаними із їхньою професійною діяльністю;

заходів із запровадження всебічної, достовірної та неперервної адміністративної звітності у сфері фінансового моніторингу;

приведення законодавчої бази, відносно злочинів з фінансування тероризму та цільових фінансових санкцій, у відповідність до міжнародних стандартів, тощо.

Варто відмітити, що вказані Комітетом MONEYVAL пропозиції для України у повній мірі відповідають та кореспондуються з висновками, проведеної у 2016 році Держфінмоніторингом, Національної оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансуванню тероризму, зокрема щодо ризиків корупції, організованої злочинності, високого обігу готівки, проявів тероризму, відсутності секторальної оцінки ризиків фінансового сектору, неефективної санкційної політики, роботи правоохоронно-судової системи тощо.

На сьогодні Держфінмоніторингом розпочато процес підготовки відповідного Плану дій щодо подальшого удосконалення системи фінансового моніторингу в Україні за результатами 5-го раунду оцінки MONEYVAL. Вказана робота визначена Держфінмоніторингом як першочергова та невідкладна.

Державна служба фінансового моніторингу України, з урахуванням результатів 5-раунду оцінки, активно продовжуватиме вживати дієві та ефективні заходи в контексті подальшого розвитку внутрішньої співпраці та співробітництва з Комітетом MONEYVAL і міжнародною спільнотою з метою мінімізації негативного прояву глобальних і національних ризиків та з урахуванням необхідності неперервного і безперебійного функціонування  механізму запобігання та протидії загрозам відмивання коштів, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

 
 

Добавить комментарий

Автор:

Введите Код, указанный на рисунке
 




Новини

09:30 - “Укртрансгаз” заявил об аресте имущества
09:30 - Верховный cуд разрешил компании Игоря Коломойского не погашать часть долга перед НБУ
09:30 - Пока Украина не выполнит все условия уже утвержденной программы, МВФ не даст новый кредит
09:30 - Только треть украинцев не боятся остаться без работы
09:30 - Пенсионный фонд воспользовался переходом на IBAN
09:30 - Планы Генштаба. Почему ВСУ возвращаются к реформам времен Януковича
09:19 - Порядок внесення змін до ліцензії на оптову торгівлю алкогольними напоями або тютюновими виробами
09:17 - Довідку про відсутність заборгованості зі сплати єдиного внеску платник має можливість отримати в електронній формі
09:17 - Затверджено Зміни до деяких нормативно-правових актів з бухгалтерського обліку в державному секторі
09:16 - Про заповнення повідомлення про суттєві зміни в майновому стані суб’єктів декларування
08:36 - Кабмин назначил гендиректора Концерна радиосвязи и телевидения
08:36 - Явление единорога. Как Зеленский в Давосе инвестиции привлекал
08:36 - Украинские олигархи потратили на покупку иностранных футболистов 36 млн долларов
08:36 - Набсовет “Укрзализныци” рассмотрит увольнение глава правления до конца недели
08:36 - Между Зеленским и Путиным возник “еврейский вопрос”
08:36 - Глава Минфина допустила прекращение сотрудничества с МВФ
08:36 - СБУ заподозрила Черниговскую ТЭЦ Анатолия Шкрибляка в поставках угля из оккупированного Донбасса
08:36 - Украина в новом рейтинге. Почему у российских детей шансы на успех выше, чем у наших
08:12 - Волновой анализ - Эксперты Freshforex: EUR/USD. Коррекционная фаза находится на заключительной стадии развития.
08:12 - Волновой анализ - Эксперты Freshforex: GBP/USD. Цене необходимо снижение.
08:12 - Волновой анализ - Эксперты Freshforex: USD/JPY. Коррекционное снижение, вероятно, продолжится.
08:12 - Анализ маржинальных уровней - Эксперты Freshforex: EURUSD: среднесрочные продажи в приоритете.
08:12 - Фундаментальный анализ рынка Forex - Эксперты Freshforex: ЕЦБ может преподнести сюрприз
08:12 - Фундаментальный анализ рынка Forex - Эксперты Freshforex: Трейдеры долгового рынка что-то знают
08:12 - Анализ маржинальных уровней - Эксперты Freshforex: GBPUSD: среднесрочные продажи в приоритете.
08:12 - Анализ маржинальных уровней - Эксперты Freshforex: USDJPY: среднесрочные покупки в приоритете.
08:12 - Фундаментальный анализ рынка Forex - Эксперты Freshforex: Два важных фактора
07:42 - Подорожание билетов и частные поезда. Отдадут ли “Укрзалізницю” немцам и что будет с железной дорогой
07:42 - Минэкономики начинает публикацию ежемесячного обзора инфляции
07:42 - Власти Одессы уберут с мели молдавский танкер до 15 апреля


Більше новин

ВалютаКурс
Австралійський долар16.6777
Канадський долар18.6595
Юань Женьмiньбi3.5255
Куна3.6279
Чеська крона1.0735
Данська крона3.6108
Гонконгівський долар3.1308
Форинт0.080401
Індійська рупія0.34156
Рупія0.0017834
Новий ізраїльський шекель7.048
Єна0.22128
Теньге0.064479
Вона0.020889
Мексиканське песо1.3003
Молдовський лей1.382
Новозеландський долар16.0816
Норвезька крона2.7102
Російський рубль0.39263
Саудівський рiял6.486
Сінгапурський долар18.0417
Ренд1.6904
Шведська крона2.5573
Швейцарський франк25.0887
Єгипетський фунт1.5393
Фунт стерлінгів31.943
Долар США24.331
Бiлоруський рубль11.5035
Азербайджанський манат14.3182
Румунський лей5.6477
Турецька ліра4.1073
СПЗ (спеціальні права запозичення)33.5738
Болгарський лев13.797
Євро26.9843
Злотий6.3667
Алжирський динар0.19841
Така0.27899
Вірменський драм0.049398
Іранський ріал0.00056396
Іракський динар0.019904
Сом0.33985
Ліванський фунт0.015712
Лівійський динар16.8777
Малайзійський ринггіт5.7368
Марокканський дирхам2.4677
Філіппінське песо0.46721
Донг0.0010221
Бат0.78556
Дирхам ОАЕ6.4489
Туніський динар8.3827
Узбецький сум0.002489
Новий тайванський долар0.78645
Туркменський новий манат6.7675
Ганське седі4.1193
Сербський динар0.22477
Сомоні2.443
Ларі8.2747
Бразильський реал5.8477
Золото37878.74
Срiбло434.31
Платина24458.25
Паладiй58863.02

Курси валют, встановлені НБУ на: 23.01.2020

ТікерOpenMaxMinCloseVolume
MHPC23523523523570500.00
UNAF13513513513527000.00

Дані за 22.01.2020